上海证券交易所（简称“上交所”）明确保荐业务中启动现场督导的情形。
5月24日，澎湃新闻记者获悉，近日上交所下发了《上交所发行上市审核动态》（2023年第2期，下称“《审核动态》”）。在《审核动态》中，上交所表示，本所执业质量现场督导的启动原则，包括保荐人在本所保荐IPO项目中存在撤否率排名靠前、违规处理情形较多、多次出现“一督就撤、一查就撤”等情形。
同时，上交所还在《审核动态》中通报了通过现场督导，发现相关保荐人在投行业务内部控制存在的六大共性问题：一是建制执制方面；二是质控内核履职及意见跟踪落实方面；三是工作底稿管理方面；四是报送文件审批方面；五是整改与问责方面；六是系统支持方面。（澎湃新闻高级记者 田忠方）